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共同基金交易商协会(MFDA)

发布时间:2019-11-15 16:39:26     热度:
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什么是共同基金交易商协会?

 

共同基金交易商协会(MFDA)是一个自律组织,负责监督加拿大共同基金业,因为它涉及到销售的共同基金和免除固定收益类产品的零售投资者。共同基金交易商协会(MFDA)成立于1998年,以响应加拿大共同基金行业的快速发展。


共同基金交易商协会(MFDA)
 

了解共同基金交易商协会(MFDA)

 

共同基金交易商协会(MFDA)于1998年应加拿大证券管理人(CSA)的要求成立,是一家非营利性公司。该自律组织(SRO)是公认的,如2018年,在加拿大八成的省级证券监管委员会。在1980年代后期,加拿大共同基金行业的规模增长了十倍。

 

MFDA的既定目标是规范其会员经销商的运营,以保持公众对加拿大共同基金行业的信心。作为SRO,其隐含动机是最大程度地减少政府的监管。由MFDA运营的12名董事会成员,其中包括6名所谓的公共董事和6名行业董事。

 

截至2018年,MFDA自行监管91家共同基金交易商,代表超过5,000亿美元的共同基金资产管理(AUA)和80,000多名销售人员。MFDA声称,其成员在财务上提供的咨询超过一半加拿大家庭。

 

MFDA管理局

 

作为一个自我监管的组织,MFDA受CSA的监管,但可以自由制定和执行超出法律规定的最低限度的法规。在正式承认MFDA的八个省中,除纽芬兰,拉布拉多和魁北克以外,所有共同基金交易商必须是MFDA的成员才能合法经营。在魁北克,MFDA与金融市场专员(AMF)合作。在纽芬兰和拉布拉多,正式认可的申请截止至2018年。

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